九、國內權益證券及基金投資應置研究、交易、交割及保管人員，並依下
列規定作業：
（一）研究人員負責總體經濟、個別產業發展趨勢及上市、上櫃公司營運
等基本資料之分析，每月應提出投資分析報告（含所持個股評等）
及證券投資信託基金受益憑證之重新檢討評估至少一次，經審議小
組審議通過並陳報總經理核准後，在授權範圍內按日擬定買賣國內
權益證券及基金計畫表。
（二）交易人員根據買賣國內權益證券及基金計畫表所列標的、價位及數
量，視盤勢在適當時點審慎處理交易事宜。
（三）交割人員負責股務、帳務及其他業務，每日編製買賣日報表、庫存
明細表等相關報表，送總經理核閱。有關除息及其他重大事項，應
在前項庫存明細表上備註。
（四）保管人員負責保管印鑑證明章及自行保管之開放型受益憑證。
（五）遇股市或上市、上櫃公司發生重大情事，須立即為授權範圍外之買
賣時，得隨時陳報審議小組召集人核准後交易。
（六）購買初次上市、上櫃公司之公開銷售股票應先提審議小組審議通過
並陳報總經理核准後執行。
（七）投資上市、上櫃公司現金增資股票，應先評估簽准後辦理。
（八）買賣國內權益證券及基金時，以證券交易所核准方式委託證券商辦
理。
（九）買賣國內權益證券及基金，其交割依有關法令規定辦理。
（十）庫存國內權益證券及基金依市場價格，每月評價。
（十一）買賣種類、金額及收益等，應於實施次月提報監理會。
前項交易、交割、保管人員不得兼任，會計業務應單獨辦理。